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    1. 摩根大通因违反“反洗钱”规定被香港金管局处以160万美元罚款

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      2018-12-29 14:04:20 来源: financemagnates
        摩根大通在一份声明中表示,该事件对其业务没有重大影响,并加强了内部反洗钱和恐怖融资机制。  

      FN资讯(FN.com)12月29日消息:据financemagnates报道,香港管理局已对摩根大通香港分行处以160万美元的罚款,并就该行在2012年4月至2014年2月期间违反洗钱和恐怖融资规则的行为予以谴责。

      据香港一项主要调查发现,摩根大通香港违反了《反洗黑钱及反恐融资(金融机构)条例》的六项条文。

      其中包括没有建立和维持有效的程序来识别和处理SWIFT消息系统上的电汇,而不包括发件人的姓名。在与客户建立业务关系之前,该行也没有做足够的尽职调查。

      在决定惩戒行动时,当局认为需要发出一个明确的威慑信息,说明有效的内部反洗钱控制的重要性。

      金管局对其他类似违规行为的银行处以罚款

      金管局补充说:“预计各银行会制定与风险相称的反洗黑钱及反恐融资制度及管制,金管局会在适当情况下采取执法行动,加强这方面的讯息。”

      摩根大通在一份声明中表示,该事件对其业务没有重大影响,并加强了内部反洗钱和恐怖融资机制。

      摩根大通在香港的子公司已任命一名外部顾问,审查其程序,并采取措施解决金管局发现的问题。

      路透社援引一位银行代表的话说:“我们期待着与独立顾问合作,他将被任命来审查我们目前在香港的内部控制,以核实摩根大通已采取的补救行动已解决了遗留问题。”

      香港银行一直在加强合规,以遵守反洗钱规则。今年8月,香港金管局对上海商业银行的类似违规行为处以500万港元罚款并予以斥责。同样在今年早些时候,汇丰表示,将联系所有零售和企业客户,更新他们的合同和资金来源信息,并警告称,一些账户可能被暂停。

      THE END
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